来源：巨潮资讯
全面注册制之下，资本市场中的正义既不会迟到，亦不会缺席。
9-21，深圳证券交【jiāo】易所发布通告，对南【nán】京【jīng】奥联汽车电子电【diàn】器股份有【yǒu】限【xiàn】公司及相关当事人【rén】给予【yǔ】公开【kāi】谴责处分，具【jù】体如下：
一、对南京奥联汽车电子电器股份有限公司给予公开谴责的处分；
二、对【duì】南京【jīng】奥联汽车电子电器股【gǔ】份有限【xiàn】公司【sī】董【dǒng】事长陈光水、时任【rèn】总经理傅宗朝、代理总经理蒋飚【biāo】、董事会秘【mì】书薛娟华给予公开【kāi】谴责的处【chù】分；
三、对南【nán】京奥联汽车【chē】电子电【diàn】器【qì】股份有限公司控股【gǔ】孙公司董【dǒng】事兼【jiān】总经理、对外【wài】投资交易合作方胥明军给予公【gōng】开【kāi】谴责的处分。
也许有【yǒu】人会有误解【jiě】，可【kě】能以为“公【gōng】开谴责”只是监【jiān】管【guǎn】部门的表态，就像外交【jiāo】中的公开谴责或日常生活中的【de】谴责一样【yàng】。实际情况【kuàng】是，这是交易所层【céng】面对上市公司及相关当事【shì】人采取【qǔ】的相当严厉的纪律【lǜ】处分【fèn】措【cuò】施之一。
根据《深圳证券【quàn】交易【yì】所【suǒ】自律监管【guǎn】措施和纪律处分实【shí】施办法【fǎ】（2022年修【xiū】订）》，深交所对上市公司采取的措【cuò】施分为【wéi】自律监管措施和纪【jì】律处分两【liǎng】大类，两者可以单【dān】独或者合并实施。
自律监管措施包括：
口头警示、书面警【jǐng】示、约【yuē】见谈【tán】话、要求中介【jiè】机构或者要求【qiú】聘请【qǐng】中介机【jī】构【gòu】核查【chá】并发【fā】表【biǎo】意见、要【yào】求限期【qī】改正、要求公开更正、澄清或说明、要求公开致歉、要求限期召开投资者说明会、要求上市公司董【dǒng】事【shì】会【huì】追【zhuī】偿【cháng】损失、对【duì】未按【àn】要求改正的证【zhèng】券发行人相关证券实【shí】施停牌、建议【yì】当事【shì】人更换董监高、暂停受理或者办理相关业务、暂停适用【yòng】信息披露直通车业务、限制交【jiāo】易、向相【xiàng】关主管部门出具监【jiān】管建议函，等等。
纪律处分相比自律监管措施要“严厉”得多，主要包括：
（一【yī】）通【tōng】报批【pī】评，即本所【suǒ】采取公开方式对当事【shì】人进行批评的纪律处分；
（二）公开【kāi】谴责，即本所采【cǎi】取【qǔ】公开方式对当事人进行谴【qiǎn】责的纪【jì】律处分；
（三）公【gōng】开【kāi】认【rèn】定不适合担任相【xiàng】关职务，即本所【suǒ】公开【kāi】认【rèn】定有关人员三年、五年、十年或者终身不适合【hé】担任上市公司董事、监事、高【gāo】级管【guǎn】理人员【yuán】或【huò】者红筹公【gōng】司信息【xī】披露境内代【dài】表等职务的纪律处分；
此外，还包括收取惩罚性违约金、暂停或取消交易权限，等等。
被“公开谴责”，对奥联电子将会有何影响呢？
根据【jù】《上【shàng】市公司证券发【fā】行注册管【guǎn】理办法【fǎ】》（2023 年2 月17 日中国【guó】证券【quàn】监督管理委员【yuán】会第2 次委【wěi】务会【huì】议审议通过）第十一条第三款规定，“现任董事【shì】、监事和高级管【guǎn】理人【rén】员最近三年受【shòu】到中国证监会行政处罚，或者最近【jìn】一【yī】年受到证券交易【yì】所公【gōng】开谴【qiǎn】责”，上市【shì】公司不【bú】得向【xiàng】特定对象【xiàng】发行股票。
这也【yě】就意【yì】味着，奥【ào】联电子至少一年之【zhī】内失去定【dìng】向增发的【de】资格。当然，后续如果董监【jiān】高受到证【zhèng】监会行政【zhèng】处【chù】罚，这个期限将达到三年。
除此之外，最近3年内受到证券交易所公【gōng】开谴责的个人不得【dé】被【bèi】提名为该上市公司董事候选人，也不得【dé】担任该上市公司董事会秘【mì】书职位，也【yě】不得被提名为【wéi】该上市公【gōng】司独【dú】立【lì】董事候【hòu】选【xuǎn】人【rén】。而且，最近3年内受到【dào】证【zhèng】券交易所公开谴【qiǎn】责的不得成【chéng】为股权【quán】激励对象。
当【dāng】然【rán】，以上【shàng】只是【shì】在深交【jiāo】所层【céng】面的处分，实际结果可能更糟。证监【jiān】会的立案调查还在【zài】进行中，投资者【zhě】的维权也在路上。
今年9-21，中国证监会【huì】向奥联电【diàn】子下发了《立案告知【zhī】书【shū】》（证监立案字 0102023001 号）和《调查通知【zhī】书》（证监调查字 0102023061 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共【gòng】和国证【zhèng】券法【fǎ】》《中华人【rén】民共和国行政处罚【fá】法【fǎ】》等法【fǎ】律法规，中国【guó】证【zhèng】监会【huì】决定对【duì】奥联电子【zǐ】立案调查。
9-21，自赶碳号发布《奥联电子请来了钙钛矿大【dà】神》一文、率先对胥明军简历提出质疑，到【dào】今天已过去整整三个月。奥联电【diàn】子股价已经膝【xī】斩，投【tóu】资者【zhě】的维权行动【dòng】也正【zhèng】在进行中。但【dàn】此案所【suǒ】产生的影响，实际【jì】上已经远远超出一【yī】起【qǐ】涉嫌信【xìn】披违法【fǎ】违规【guī】案件的本身。
这是全面注册制改革以来第一案！
9-21，深交所公【gōng】布2022年纪律处分情况【kuàng】，深【shēn】交所全年共针对【duì】各类违规主体作出纪【jì】律处分决定【dìng】书265份，信息披【pī】露【lù】违规占比【bǐ】约39%，位【wèi】列各类违法违规行为之首。从处分【fèn】类型上【shàng】，深交所对恶性【xìng】违规和【hé】“首【shǒu】恶”适用严厉的公【gōng】开谴【qiǎn】责、公开【kāi】认定不适合担任上市公司董监高的数量大幅增加【jiā】，惩戒力【lì】度【dù】加大。其中【zhōng】，公开谴责决定书107份【fèn】，同【tóng】比增【zēng】长约58%，公【gōng】开谴【qiǎn】责397人次【cì】，同比增长约49%。
赶碳【tàn】号认为，奥联电子一案之【zhī】所以引【yǐn】发高度关注【zhù】，实际上【shàng】是【shì】在全面注册制【zhì】时【shí】代，市【shì】场参与各方对于【yú】“充分贯【guàn】彻以【yǐ】信息【xī】披露为核心的【de】理念”、“营造【zào】良好市【shì】场生【shēng】态【tài】”的关注，更是对于“打造一个规范【fàn】、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”的共同期盼。END
附：
原文标题 : 深交所【suǒ】对奥联电子及当事【shì】人【rén】公开【kāi】谴【qiǎn】责，其实是一种【zhǒng】严厉的纪律处【chù】分！
